Nachrichten zu Recht, Justiz, Politik und Wirtschaft
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2024 Geldbußen in Höhe von insgesamt 830.000 Euro gegen die BNP Paribas S.A festgesetzt. Grund war, dass deren deutsche Niederlassung gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der EU-Kommission verstoßen hatte, welche unter anderem die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen regelt. Im Geschäftsjahr…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website cryptocmcstocks.pro. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Wertpapierdienstleistungen angeboten. Die Website wird entgegen den Angaben im Impressum nicht von den lizenzierten Wertpapierinstituten CMC Markets Germany GmbH und Pepperstone GmbH betrieben. Es handelt sich um einen Identitätsdiebstahl. In letzter Zeit sind bereits einige Websites mit nahezu identischem Inhalt bekannt geworden, vor denen die BaFin gewarnt hat.…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Mega26. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website mega26.com ohne Erlaubnis Bankgeschäfte bzw. Finanzdienstleistungen betreiben. Dort können Verbraucherinnen und Verbraucher angeblich mit Währungen, Indizes, Kryptowerten, Aktien und Rohstoffen handeln. In letzter Zeit sind bereits einige Websites mit nahezu identischem Inhalt bekannt geworden, vor denen die BaFin gewarnt hat. In allen Fällen wird…
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die VR Payment GmbH Geldbußen in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte im Rahmen der Jahresabschlussprüfung für das Geschäftsjahr 2021 festgestellt, dass die VR Payment GmbH Aufsichtspflichten verletzt hatte. In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Aufzeichnungspflichten nicht ausreichend nachgekommen sind. Außerdem wies das EDV-Monitoring-System der VR Payment GmbH Mängel…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website tageszins24.de. Die bislang unbekannten Anbieter betreiben ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Konkret bieten sie Tagesgeld- und Festgeldanlagen sowie Anlagen in Kündigungsgeld, Aktien, börsengehandelte Fonds (Exchange Traded Funds – ETFs) und Fonds an. Es liegt ein Identitätsmissbrauch zu Lasten der FINANZ-RAT Hanseatische Anlageberatung, Kapitalvermittlung und Vermögensverwaltung GmbH vor. Diese steht in keiner…
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 27.05.2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ROY Asset Holding SE festgesetzt. Der Maßnahme lag ein Verstoß gegen § 325 Handelsgesetzbuch (HGB) zugrunde. Die ROY Asset Holding SE hatte die Rechnungslegungsunterlagen für das Geschäftsjahr 2021 nicht vollständig beim Betreiber des Bundesanzeigers elektronisch zur Offenlegung eingereicht. Rechtsgrundlage für die…
Das Unternehmen GBE, mit angeblichem Sitz in Singapur, wird nicht von der Finanzaufsicht BaFin beaufsichtigt. Es hat keine Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen. Laut vorliegenden Informationen gibt sich die GBE, Singapur, als ein anderes Unternehmen aus und täuscht so Anlegerinnen und Anleger.Die Inhalte der Website gbekat.store sowie Informationen und Unterlagen,…
Die Finanzaufsicht BaFin weist darauf hin, dass die Aktivitäten der unter „AIF Kapital AG“ mit angeblichem Sitz in Stuttgart sowie Außenstellen in Stockholm und Örebro auftretenden unbekannten Betreiber nicht dem von der BaFin beaufsichtigten Wertpapierinstitut AIF Kapitalverwaltungs-AG zuzurechnen sind. Die AIF Kapitalverwaltungs-AG ist Teil der AIF Capital Group. Diese tritt im Internet ausschließlich unter www.aif.capital auf. Es handelt sich um einen Identitätsdiebstahl durch unbekannte Täter. Diese…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website hodloptionglobal.com. Nach ihren Erkenntnissen bietet die Hodl Options Global dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Auf der Website wird ein Bild geteilt, welches den Eindruck erweckt, das Unternehmen sei von der deutschen Finanzaufsicht lizensiert. Bei der dargestellten „Lizenz“ handelt es sich um ein Phantasiedokument. Hodl Options…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Globe Elite Options. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen aus seiner Website globeeliteoptin.com ohne Erlaubnis Finanzdienstleistungen an. Eine Global Elite Options wird von der BaFin nicht beaufsichtigt. Finanzdienstleistungen dürfen in Deutschland nur mit einer Erlaubnis der BaFin angeboten werden. Einige Unternehmen bieten solche Dienstleistungen jedoch ohne die erforderliche Erlaubnis an. Informationen…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der AIX Investment Group in sozialen Medien. Die bislang unbekannten Anbieter betreiben ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Konkret bieten sie Vermögensanlagen an. Es liegt ein Identitätsmissbrauch zu Lasten der in Dubai, Vereinigten Arabischen Emirate, ansässigen AIX Investment Group vor. Die AIX Investment Group steht offenbar in…
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website ubs-finanzen.de. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber mit angeblicher Geschäftsanschrift in 73547 Lorch, Am Haldenberg 9, unerlaubt Bankgeschäfte in Deutschland anbieten. Die unbekannten Betreiber haben keine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz (KWG) und werden auch nicht von der BaFin beaufsichtigt. Die BaFin, das Bundeskriminalamt und die Landeskriminalämter raten…