BaFin Archive - Recht & Politik

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Website iqcapitalinvest.org: BaFin warnt vor IQ Capital Invest

Jun 5, 2024

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von IQ Capital Invest. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website iqcapitalinvest.org ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Auf der Website können angeblich Handelskonten eröffnet werden, über die Geschäfte mit Währungen, Aktien und Indizes abgewickelt werden können. Die Betreiber der Website treten lediglich unter der Bezeichnung IQ Capital Invest auf, ohne Nennung…

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Website mayfaircap.org: BaFin warnt vor MayFairCap

Jun 3, 2024

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von MayFairCap. Es besteht der Verdacht, dass deren unbekannte Betreiber auf der Website mayfaircap.org ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Die BaFin hat bereits am 26. April 2024 vor der identischen Website mayfaircap.io gewarnt. Wer Bankgeschäfte, Finanz- und Wertpapierdienstleistungen in Deutschland anbietet, benötigt dazu die Erlaubnis der BaFin. Einige Unternehmen bieten solche Dienstleistungen jedoch…

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Alphascrypto.co: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website

Mai 22, 2024

Die Finanzaufsicht BaFin warnt erneut vor Angeboten der „AlphasCrypto“. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber der Website alphascrypto.co ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine „AlphasCrypto“ wird nicht von der BaFin beaufsichtigt und ist nicht mit dem von der britischen Financial Conduct Authority beaufsichtigten Unternehmen Alpha FX Limited und der in Deutschland lizensierten Alpha FX Europe Limited verbunden. „AlphasCrypto“ betrieb zuletzt die Website alphascrypto.com. Vor dieser…

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Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbuße gegen N26 Bank AG fest

Mai 21, 2024

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die N26 Bank AG eine Geldbuße von 9,2 Millionen Euro festgesetzt. Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut im Jahr 2022 systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

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Zahl der Verbraucherbeschwerden bei der BaFin steigt deutlich

Apr 8, 2024

Hauptgrund für den Anstieg: Fehler und Versäumnisse im Kundenservice bei Banken, Versicherern und Wertpapierdienstleistungsinstituten

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BaFin setzt Bußgelder gegen M.M. Warburg fest

Dez 1, 2023

Unternehmen hatte mehrfach gegen das Kreditwesengesetz (KWG) verstoßen

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Unerlaubte Bank- und Versicherungsgeschäfte: BaFin durchsucht Objekte der Vereinigung „Königreich Deutschland“

Nov 29, 2023

"König von Deutschland" setzte Geschäfte trotz zahlreicher Zwangsmaßnahmen weiter fort

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Commerzbank AG: BaFin ordnet zügige Erteilung von Steuerbescheinigungen an

Nov 3, 2023

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 2. November 2023 angeordnet, dass die Commerzbank AG Jahressteuerbescheinigungen für das Jahr 2022 zügig verschickt. Dies gilt für Steuerbescheinigungen, die Kundinnen und Kunden nach diesem Datum verlangen. Die Commerzbank muss sie innerhalb von 20 Bankarbeitstagen verschicken. Die Verzögerungen bei Steuerbescheinigungen, die vor dem 2. November verlangt wurden, hat das…

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Jahresabschlüsse verspätet eingereicht: Bußgelder gegen Marcard, Stein & Co.

Okt 20, 2023

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Marcard, Stein & Co AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 31. August 2023 sechs Bußgelder in Höhe von insgesamt 35.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG). Das Unternehmen hatte die festgestellten Jahresabschlüsse für die Geschäftsjahre 2020 und 2021 sowie die Anzeige des Jahresabschlussprüfers…

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Deutsche Bank AG: BaFin bestellt Sonderbeauftragten wegen Einschränkungen im Kundenservice

Okt 2, 2023

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 29. September 2023 einen Sonderbeauftragten für die Deutsche Bank AG bestellt. Er soll überwachen, dass das Institut die Einschränkungen im Kundenservice bei den Niederlassungen Postbank und DSL Bank zügig und vollständig beseitigt. Betroffen ist deren Privatkundengeschäft. Der Sonderbeauftragte wird der BaFin regelmäßig berichten. Er wird seinen Fokus darauf richten, dass Aufträge von Kundinnen und Kunden…

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Probleme mit der Postbank: Bafin rügt Deutsche Bank

Sep 5, 2023

Die Finanzaufsicht BaFin beobachtet erhebliche Beeinträchtigungen bei der Abwicklung des Kundengeschäfts bei der „Postbank – eine Niederlassung der Deutsche Bank AG“ (Postbank) und prüft, ob aufsichtlich relevante Mängel in dem Institut bestehen. Es liegen dazu zahlreiche Beschwerden von Kundinnen und Kunden vor. Die BaFin geht den Beschwerden im Rahmen ihres Auftrages zum Schutz kollektiver…

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Bankenabgabe 2023: Deutsche Institute zahlen 2,63 Milliarden Euro an Einheitlichen Abwicklungsfonds

Aug 14, 2023

Die BaFin hat als nationale Abwicklungsbehörde für den Einheitlichen Abwicklungsfonds der Bankenunion (Single Resolution Fund – SRF) von deutschen Instituten für das Beitragsjahr 2023 die Bankenabgabe in Höhe von 2,63 Milliarden Euro erhoben. Davon entfallen 1,55 Milliarden Euro auf Groß- und Regionalbanken, 433 Millionen Euro auf Landesbanken sowie Spitzeninstitute des Sparkassen- und Genossenschaftssektors. Weitere…